成果轉化中簽訂技術合同要注意什么?最全攻略已為您整理好鉆瓜課堂

鉆瓜導讀:科技成果轉化一般是通過簽訂技術合同實施的,即科技成果持有人先將科技成果轉移到承接方,再由承接方實施轉化。

科技成果轉化一般是通過簽訂技術合同實施的,即科技成果持有人先將科技成果轉移到承接方,再由承接方實施轉化。

在科技成果轉化中,簽訂技術合同需要注意以下基本問題:一是合同標的;二是合同的當事人;三是合同類型;四是合同的權利義務,包括支付條款等。

一、技術合同認定登記政策導讀

根據《技術合同認定登記管理辦法》(國科發政字〔2000〕063號)規定,科技成果轉化中的技術合同登記應把握好以下幾點。

1技術合同認定登記是享受政策、兌現獎酬金的前提

《技術合同認定登記管理辦法》第五條規定,法人和其他組織按照國家有關規定,根據所訂立的技術合同,從技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務的凈收入中提取一定比例作為獎勵和報酬,給予職務技術成果完成人和為成果轉化做出重要貢獻人員的,應當申請對相關的技術合同進行認定登記,并依照有關規定提取獎金和報酬。

該辦法第六條規定,未申請認定登記和未予登記的技術合同,不得享受國家有關政策。該辦法第七條規定,經認定登記的技術合同,當事人可以持認定登記證明,向主管稅務機關提出申請,經審核批準后,享受國家規定的稅收優惠政策。

2由技術提供方申請技術合同認定登記

《技術合同認定登記管理辦法》第八條規定,技術開發合同的研究開發人、技術轉讓合同的讓與人、技術咨詢和技術服務合同的受托人,以及技術培訓合同的培訓人、技術中介合同的中介人,應當在合同成立后向所在地區的技術合同登記機構提出認定登記申請。

3申請技術合同登記的注意事項

根據《技術合同認定登記管理辦法》規定,應注意以下事項:

一是合同文本可以采用由科學技術部監制的技術合同示范文本,也可采用其他書面合同文本,但必須符合《合同法》的有關規定;
二是合同內容應當完整,有關附件齊全;
三是使用技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等規范名稱,完整準確地表達合同內容;
四是在合同中明確相互權利與義務關系,如實反映技術交易的實際情況,不得在合同文本中作虛假表示。
根據《促進科技成果轉化法》及相關文件規定,技術合同認定登記涉及科技成果轉化獎勵和報酬金的提取,且所提取的獎酬金不受工資總額限制,不納入工資總額基數,可以享受有關個人所得稅、企業所得稅的減免,政策的含金量非常高,是否屬于技術合同,屬于哪一種類型技術合同,直接影響到政策適用問題。
因此當事人簽訂技術合同、申請技術合同認定登記,技術合同登記機構辦理技術合同認定登記是一項非常嚴肅的工作,必須嚴格按照《技術合同認定規則》和《技術合同認定登記管理辦法》執行,來不得半點差錯。一旦發現有差錯,有關責任人就有可能被追究失職或瀆職責任。

二、案例解析

※ 案例1 ※

某研究所A與其他兩個單位B、C就某項生物合成技術及其制備方法取得了發明專利網">專利授權,其中A和B分別是該成果的共同完成單位,各持有30%的份額,C是該項目的出資單位,持有40%的份額。

幾年前,某企業曾出價60萬元擬購買該專利,C提出出價100萬元,因雙方出價的差距較大,沒有成交。

后來由于這種類型的生物合成方法沒有人使用,該成果也就無人問津了。該項專利自2007年申請至2018年時已經11年了,專利維持費不斷增加,且費用不低。

科研人員在該專利的基礎上進行了進一步的研究,擬提出新的專利申請。目前面臨兩難選擇,如果繼續繳納專利年費,這筆支出不少,該課題組無力承擔;如果不繳納專利年費,即放棄該專利,則新的專利申請就沒有價值。在這一關鍵時間節點上,經過該項目完成人的不懈努力,終于找到一家企業D對該專利有一些興趣。

經過反復溝通與協商,企業D只愿意使用該專利2年并承擔這一期間的專利維持費。

如果通過試用,能夠產生經濟效益,將購買該專利。但是,B和C同意這樣做嗎?經過多次協調,B和C不置可否。

? 案例解析

1為什么當時有企業出價60萬元而不轉讓?

當初交易沒有成交,表面上看是價格沒談攏,實際上是專利權人有誤判的可能,筆者認為有以下三個方面的原因:
(1)單位C高估了該專利的價值??萍汲晒膬r值取決于它預期能創造的價值。企業出了價,卻不再還價,表明該企業當時認為它就值60萬元,不值100萬元,因此不愿意再提高出價。而單位C預期較高,認為該專利應值100萬元,不肯將賣價降下來。
(2)對科技成果轉化的特殊性認識不足??萍汲晒D化不只是科技活動,更是經濟活動,是特定的商業活動。商業活動就存在商機問題。商機一旦出現,就必須牢牢抓住,不能讓它錯失。一旦錯失了,就有可能永遠失去了。該專利的交易也是如此。
(3)科技成果專用性強。盡管科技成果有商業價值,是一種商品,但它不是普通的商品,它的專用性、特定性比較強,只有對該成果領域有足夠認識的專業機構或專業人員才能識別出它的商業價值。一旦錯過了,再找到“識貨”的人,就不那么容易了。
總之,企業是科技成果轉化的主體,應充分尊重并發揮好企業的主體作用,不能簡單地以你情我愿來理解技術交易中的討價還價,也不能簡單地認為這就是市場機制。市場機制的核心要義是尊重市場規律以促成科技成果交易。
反之,雙方當事人因價格問題沒有談攏歸因為尊重市場規律就不對了。而這恰恰既不符合科技成果轉化規律,也不符合市場規律。

2為什么該專利由三個單位共享?

據了解,該專利是在單位C資助下,由單位A和B共同完成并取得的。在三方簽訂的科研項目協議中約定,科研項目在執行中應積極申請知識產權,所產生的知識產權由A、B、C三方共有。
各方應積極推進該成果的轉化及產業化,所產生的利潤,A和B各自30%,C占40%。換句話說,對于該專利權,單位A和B各占30%的份額,單位C占40%的份額。這一約定符合《合同法》的相關規定。

3該專利實施許可必須經三家單位同意嗎?

由于該專利權是由A、B、C三方按份共有,A、B、C都是專利權人,任何一方均不可以單獨作出轉讓或許可的決定?;蛘哒f,A、B、C任何一方均不可以與企業D簽訂專利權實施許可協議。
該份專利實施許可合同應由A、B、C三方都簽字同意才能成立。在專利許可協議中,A、B、C作為專利權人,共同作為協議的乙方。

4為什么該專利實施許可如此復雜?

在本例中,A、B、C三方都有自己的科技成果轉化規定,在許可企業D使用該專利時,都需要按照本單位規定的科技成果轉化流程走程序,即由本單位的發明人提出,經技術轉移部門同意,提交本單位行政會議審議并作出決議。由于各自的規定不盡相同,所要求的流程也不同,因此非常復雜。其中:
單位A規定,可以采取協議定價方式進行定價,只需要技術轉移部門提出定價依據,行政會議就可以作出決定。
單位B規定,可采取協議定價方式,但成果完成人必須作出以下承諾:
①成果完成人形成統一的意見,并同意對該成果進行轉化;
②該成果完成人對該成果轉化收益的分配方案形成統一意見;
③成果完成人承諾與該成果的承接方不存在關聯關系。單位B決策過程很復雜,由成果完成人提出申請,經院系同意,報學校技術轉移部門,技術轉移部門審核同意后,報校長辦公會議審議后決定。
對于本合同,單位B認為定價太低,擔心因此產生決策責任,所以要求進行評估作價。這實際上,就是否決了這份協議。
單位C認為定價太低,與其期望相差太大,也遲遲沒有作出決定。
從中可知,一項科技成果涉及權利人越多,轉讓、許可或作價投資所需協調的工作量越大,耗費的時間越長,因而越不利于轉化?!?/section>

5企業D為何使用該專利又不愿意付費?

企業D之所以愿意支付少量的費用使用該專利,并不是想投入資金轉化該專利,而是擬利用該專利申請項目資助。

一旦獲得資助,就投入資金實施該專利。如果不能獲得資助,損失也不會太大。這是投石問路的做法。企業D以這樣的方式使用該專利,自然不愿出較高的價格,只是維持該專利有效而已。

也就是說,科技成果的成交價格,主要取決于它的預期價值,而預期價值又與其使用方式有關,不同的使用方式決定了它可能給使用者帶來的利益大小。

案例總結

本案例告訴我們,在科研項目立項時,就應該有轉化及產業化導向。在設計科研項目的組織機制及申請知識產權時,應當充分考慮其預期成果的轉化前景,以及轉化的便利性。

同時,科技成果及時、有效的轉化比將科技成果賣一個較高的價格更重要。

試想一下,如果當初該成果以60萬元成交給某企業,該成果得到了轉化,收回了資金,投入到新的科研,整盤棋就活了,即科研水平得到提升,人才得到培養與成長,學科得到發展,各方面會進入良性循環。

必須指出的是,該項專利的維持費由科研人員從項目經費中支付,并沒有由A、B、C三方按照份額承擔。

如果因沒有按時支付專利維持費導致該專利失效,則存在專利權處置失當,三方均有過錯。三方只注意到轉讓、許可等方面的決策責任,卻忽視了因疏于管理導致不當放棄專利權的過失。

(來源:高航網)

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